在表面上控制存在缺陷 瑞达期货一营业部多项违规遭监管责令改正

同月，宜宾证监局公布了一则行政监管政策决定书，剑指亚利安期货交易(002961)贵阳支行多项违法行为。

据决定书显示，据悉，宜宾证监局注意到亚利安期货交易贵阳支行依赖于三项违法行为缺陷：一是督导支行互联网经纪企业数据分析和新媒体公交系统的4名员工无期货交易从业资格；二是支行通过互联网续约的中介人，实际为新公司其他办事处（或企业部门）简介投资者缔结期货交易经纪合同，依赖于有约中介合同约定的合作范围开展中介大型活动的情形；三是互联网续约中介人返佣人口比例采取递进式计取标准，投资者服务费越，中介人返佣人口比例越，依赖于利益冲突可能会。

上述缺陷看出出该支行内部控制依赖于缺陷，违反了《期货交易新公司经营管理者自行》（联交所日后第155号）第五十六条、《期货交易经营者管理者自行》（联交所日后第48号）第十条（联交所日后第48号）、《期货交易新公司中介人管理者自行》第十四条第八项的之外明定。

因此按照《期货交易新公司经营管理者自行》第一百零九条的明定，宜宾证监局决定对其采取私自废止的监管政策。同时要求该支行应该在发出决定书业已30即日就上述事项整改特区政府情况向证监局提交书面报告。

公开数据显示，亚利安期货交易组建于1993年，注册资本4.45亿元，现阶段所设办事处44家，子新公司4家。中国地区包括保险业期货交易经纪、商品期货交易经纪、期货交易投资咨询、资产管理者企业。

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