内部控制不完善、经营管理混乱 万和证券一分公司付警示函

；也：慈溪证监局

关于对万和银行股份有限公司台州研发中心放任私自改正措施的决定

万和银行股份有限公司台州研发中心：

经查，你研发中心存在经理违例授权其他执法人员代为行使职权、对客户服务效用测评和股票适当适度管理不到位等状况，突显显露你研发中心内部控制不完善、经营管理慌乱。此外，你研发中心原经理黄南屏因开除公职被的政府放任强制措施，后果严重，影响寒冷。对该项已愈演愈烈影响分行经营管理和客户服务权益的重大事件，你研发中心尚未及时向我局报告。

上述状况违反了《中国工商银行监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《中国工商银行分行监管法规》（美国银行交易委员会公告〔2020〕66号）第十五条的法规。按照《中国工商银行监督管理条例》第七十条的法规，我局决定私自你研发中心限期对上述问题进行改正，达到如下要求：进一步夯实内部控制，提升合规高度，做好效用管理，安全及客户服务合法权益。

你研发中心不应于2021年11月初30日前进行时叫停并向我局提交书面叫停报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在接获本决定书月内60日内向中国银行监督管理委员会提显露行政复议申请，也可以在接获本决定书月内6个月初内向有管辖权的人民法院提起法院。复议与法院期间，上述监督管理措施不停止执行。

慈溪证监局

2021年11月初8日

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