证券合规周报（第四十九期）丨昔日百亿私募暖流资产收警示函，两家中介机构被报请致47单IPO“暂停”

司处于暂停状况，原因均是公司股票服务管理社会活动机构被之中国证监会提出申请，主要涉及不动产指标管理社会活动机构和水明德不动产指标实际母公司以及上海之汇丰代理人GAINAX。纵观上述47家IPO暂停民营企业，除了思泉新材之外，剩余46家母公司均因和水明德而导致IPO暂停。另外，经辨别，47家民营企业之中，构成鸿日将近、皓泽电子、隆扬电子等多家民营企业IPO已经过会。

控管动态

主板母公司

德利股票（605198.SH）前公司总裁曲昆生：违法立即不当所持，不收警告实例

7同月25日，山东证监局网站确认的关于对曲昆生实行据悉警告实例政策的立即说明了，周报载，洮投资转给秦皇岛北方安德利果汁股票实际母公司首次的出版前已发行的2000万股股票。

曲昆生作为洮投资的实际合伙人、时任德利股票公司总裁，在德利股票招股说明前言之中立即，就其通过洮投资所转给的母公司首次的出版前已发行的股票，自母公司股票交易在上海公司股票交易所主板交易之日起36个同月内，不转给或者委托他人管理社会活动，也可不母公司回购，并立即不以转给洮投资股权形式绕开上述股票锁定立即。2021年6同月16日，曲昆生转给了所转给的全部洮投资16%的家产总量，违法了前述立即。

秘密花园国际（000056.SZ）：不收珠海市证监局控管实例，立即重视现金清不收确保母公司和持股共同利益

7同月28日，之中国证监会网站透露行政机构控管政策立即前言说明了，珠海市证监局在日常控管之中追捧到珠海市市秘密花园国际民营企业股票实际母公司依赖于以下疑问：一、秘密花园该集团从未按立即履行连带保证责任；二、的环基金会和的环小贷分红款长期从未不收回；三、秘密花园商服和重庆秘密花园这条街从留下来营收立即。

针对上述疑问，现对母公司提出以下控管立即：

一、母公司应将高度重视上述现金清不收社会活动，母公司董事、常务董事和高级管理社会活动人员应将严格遵守法律依据和母公司章程的明文规定，忠实、勤勉地为主板母公司和全体持股共同利益有权公民权利、履行义务，切实确保主板母公司共同利益。

二、母公司董事会应将闭幕专题决议，审议制定专项清不收社会活动提案，根据合同约定设法主张公民权利，实行都有协商、调解、诉讼等必要手段进行清不收，致力确保母公司和全体持股共同利益。

三、母公司应将对上述现金清不收社会活动进展受理设法履行相关资讯透露义务。

*ST美尚（300495.SZ）：因涉案操纵公司股票，之中国证监会立即对主板公司持股提出申请

7同月29日，*ST美尚暂定，因主板公司持股涉案操纵公司股票，公司股票归口委员会立即对王迎燕提出申请。

*ST吉药（300108.SZ）：不收到西方之中国证监会提出申请告诉他前言

7同月27日，*ST吉药暂定，母公司于翌日不收到西方之中国证监会的《提出申请告诉他前言》（证监提出申请字0202022003号），因母公司涉案资讯透露受理不当，根据相关法律依据，之中国证监会立即对母公司提出申请。

券商

华龙公司股票：数家原主管不当炒股，伊宁分母公司不收警告实例

7同月25日，伊宁证监局透露暂定称，周报载，华龙公司股票股票实际母公司伊宁分母公司所辖伊宁澎湖路公司股票数家原主管赵明依赖于从来不接备受客户委托代购公司股票、借他人名义转给代购股票交易等受理不当疑问。上述疑问再现该分母公司内部归口严重不足，从未能直接防范社会活动人员利用职务便利从事受理不当行为。

基金会/投资母公司

西藏地方证监局连发19张保险业罚款，而今百亿保险业海流不动产不收警告实例

7同月25日，西藏地方证监局一口气透露了19张保险业罚款，其之中西藏地方海流资管、西藏地方山南硅谷天堂昌吉、西藏地方高健睿博、堆龙航远创融创业4家保险业基金会，被证监局实行无缘警告实例的行政机构控管政策，另外15家保险业则被实行即刻修正的行政机构处罚。

明确来看，多家保险业管理社会活动机构依赖于从未积极开展股票适当性自查并产生自查周报告，从未对在管基金会进行高风险估价，从未通过取抽样调查等方式则指标股票的高风险辨别能力和高风险承担能力等不当行为。

（编者：王媛媛,卢陶然 编辑：巫燕玲）

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